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Legge federale № 39-FZ "On the Securities Market": Tasto

Legge federale 39-FZ regola i rapporti derivanti in connessione con l'emissione e la circolazione di strumenti finanziari, indipendentemente dal tipo di emittente, le regole della costituzione e gestione di partecipanti professionali delle piattaforme di trading. Abbiamo poi consideriamo alcune delle disposizioni dell'atto normativo.


Panoramica

Ci sono vari tipi di attività nel mercato dei titoli. Si è svolta, di solito i partecipanti professionali. Attualmente le organizzazioni abbastanza comune che forniscono diversi servizi agli investitori. Il compito principale dei partecipanti mercati agisce per conservare ed accrescere il capitale. Esso stabilisce le regole di base che si ritiene regolamentazione, così come la Banca centrale della Russia. Esso agisce come un regolatore e un'autorità di chiave di vigilanza.

L'attività di commerciante

Esso è legato alla commissione di transazioni per l'acquisto o la vendita di strumenti finanziari. Queste operazioni, in conformità con la 39-FZ "On the Securities Market", condotta a proprie spese e per conto proprio dopo l'annuncio pubblico del valore di impegno di acquisto / realizzazione. i partecipanti professionali possono agire materie strettamente definite. Vendita / acquisto di obbligazioni e altri strumenti finanziari è effettuata da persone giuridiche che sono entità commerciali, così come enti pubblici, se l'autorità competente ha stipulato regolamenti che disciplinano il loro lavoro.

creazione di condizioni

attività di concessionario include la definizione:

  1. Numero massimo / minimo di strumenti finanziari per la vendita / acquisto.
  2. Il periodo per il quale è fissato il prezzo.

In assenza della dichiarazione riportata in altri termini e condizioni essenziali, un partecipante professionista deve fare un accordo per una proposta cliente. Quando l'evasione, in conformità con la 39-FZ "On the Securities Market", ad esso può citare in giudizio per l'applicazione dei requisiti stabiliti o per compensare le perdite subite dall'investitore.

amministrazione

gestione titoli comporta operazioni su strumenti finanziari, denaro contante utilizzati per le transazioni e contratti. Per la sua attuazione, come regola generale che richiede una licenza. L'eccezione è quando il controllo è collegato solo con l'esercizio dei diritti su strumenti finanziari. L'ordine delle operazioni regolate dal atto normativo in esame e l'accordo. Nello svolgimento delle attività del partecipante professionale deve indicare che essa agisce come controllo.

Diritti e responsabilità

Se il conflitto di interessi di un partecipante professionale e uno / diversi clienti, di cui le parti non erano noti in anticipo, ha portato a offerte che hanno causato danni a questi ultimi, il controllo è tenuto al risarcimento del danno a proprie spese. Considerato atto normativo stabilito persone giuridiche. In particolare, un partecipante professionale in conformità con la 39-FZ "On the Securities Market", può acquistare strumenti finanziari che sono destinati ad investitori qualificati, come pure di stipulare il relativo contratto. In caso di violazione delle norme stabilite sono alcune conseguenze negative per il soggetto. Tra questi:

  1. L'obbligo di attuare gli strumenti finanziari e di risolvere il contratto, in qualità di loro derivati. Il requisito corrispondente potrebbe presentare una Banca Centrale della Russia o direttamente al cliente.
  2. Risarcimento dei danni causati a seguito dell'attuazione degli strumenti finanziari, e la cessazione dei contratti.
  3. Il pagamento degli interessi sulla quantità di transazioni / accordi firmati. La loro dimensione è stabilito da Art. 395 del codice civile. Quando la differenza positiva tra il ricavato della vendita di titoli / cessazione dei contratti e l'importo erogato in relazione all'acquisto / vendita di strumenti finanziari, interessi sono pagati nella quantità di scoperta esso.

L'atto di citazione in merito all'applicazione degli effetti rilevanti di un partecipante professionale di operazioni in violazione dei requisiti della 39-FZ "On the Securities Market" può essere portato entro un anno dalla data di ricevimento della relazione da parte del cliente.

Caratteristiche aggiuntive

Il Gestore può indipendentemente essere inviata al tribunale contro ricorsi derivanti dalla realizzazione delle sue attività, comprese la direzione destra che fornisce azionisti e gli altri supporti di sicurezza. In questo caso, sarà sostenere i costi pertinenti, tra cui l'imposta di bollo e. Essi sono compensati dalla proprietà, che serve come l'oggetto della gestione fiduciaria. partito Professional ha inoltre il diritto di delegare un altro soggetto per rendere le transazioni. Essi sono effettuati per conto dell'amministratore o fiduciario. Le transazioni sono fatte a spese della proprietà che è oggetto del contratto. Gestione ha diritto al risarcimento. La condizione del suo pagamento stabilito nel contratto. Inoltre, egli ha diritto al risarcimento dei costi da loro svolte sotto la gestione di fiducia, a spese del rispettivo immobile. Questo diritto non può essere condizionata dalla ricezione dei proventi da transazioni.

dazi

Il Governatore tiene la contabilità dei titoli, in qualità di oggetti della sua attività, così come per ogni contratto. A sua discrezione, il partecipante professionale implementa tutti i diritti stabiliti in strumenti finanziari. I limiti contrattuali possono essere immessi sul risparmio gestito. Per esempio, la realizzazione del diritto di voto. Se non è limitato a, il controllo agisce su proprietà dei titoli. In assenza del potere di esercitare il voto in occasione dell'assemblea generale dei titolari di strumenti finanziari e quote d'investimento di un partecipante professionista deve fornire informazioni sul fondatore del contratto per l'elaborazione di un elenco degli enti che dispongono di questa funzionalità. atto normativo commentato stabilito e altri compiti. In particolare, su richiesta del direttore fondatore dà un'indicazione del depositario della realizzazione del primo voto.

Agente per i trasferimenti

Egli è attratto dal cancelliere, che mantiene il registro dei titolari di strumenti finanziari per l'attuazione delle funzioni. Entità esegue operazioni corrispondenti sulla base del contratto e proxy. Nel corso delle attività dell'agente di trasferimento deve indicare che si sta lavorando per nome e per conto del cancelliere, presentare i documenti necessari alle parti interessate.

diritti

Essi sono prescritti nel contratto e procura. Coinvolgere le parti interessate hanno il diritto di:

  1. Prendere la documentazione necessaria per effettuare operazioni nel registro.
  2. Fornire persone registrate e altre dichiarazioni l / s, notifica e altre informazioni fornite dal registrar.

dazi

Soggetti implicati dovrebbero:

  1. Adottare misure appropriate per identificare gli individui che presentano i documenti necessari per effettuare operazioni nel registro.
  2. Fornire accesso agli atti materiali del registro su sua richiesta.
  3. Rispettare la riservatezza delle informazioni ottenute nello svolgimento delle operazioni.
  4. Effettuare i poteri dei rappresentanti delle persone registrate.
  5. Certificare le firme delle persone fisiche in base alle regole stabilite dalla Banca Centrale.
  6. Rispettare gli altri requisiti specificati dalla Banca Centrale.

Calcolo del periodo di attività del registro o il fallimento nella loro attuazione decorre dalla data delle parti coinvolte per la documentazione e autorità competenti. L'agente di trasferimento e un registratore nell'interazione devono scambiarsi informazioni e materiali in forma elettronica.

Le regole per fornire informazioni

Sul tema della richiesta, costretto su strumenti finanziari (emittente), il titolare nominale dei titoli o la persona che è responsabile per l'archiviazione centralizzata, sono tenuti a fornire l'elenco dei proprietari. Esso è formato alla data specificata nella richiesta. L'Emittente può indicare questo requisito, se la disposizione di questa lista è necessario ad adempiere agli obblighi previsti dalla normativa federale. Questo elenco è inviato entro quindici giorni dalla data di ricevimento della richiesta. Se la data di cui la richiesta è oltre il calendario del suo ricevimento, il termine decorre dalla data specificata nel bando.

elenco dei contenuti

devono essere specificati i proprietari della lista:

  1. Visualizza tipo (categoria) di strumenti finanziari e le informazioni per consentire la loro identificazione.
  2. informazioni dell'Emittente.
  3. Informazioni sui proprietari di titoli, comprese le società straniere, che non è una persona giuridica ai sensi della legislazione del paese in cui si è formata, così come altre entità che implementano i diritti su strumenti finanziari e le persone per le quali sono fatte. Informazioni sul passato non può essere incluso nella lista. Ciò è consentito a determinate condizioni. In particolare, una persona che esercita i diritti su strumenti finanziari è una società di gestione degli investimenti di un fondo comune o un'organizzazione straniera coinvolta in sistemi collettivi / collettivo di investimento sia senza e con la formazione di una persona giuridica, se il numero dei partecipanti è superiore a 50.
  4. Informazioni delle persone i cui diritti di strumenti finanziari valutati al Tesoro l / s dell'emittente, depositi ei conti, come definito in altri FZ se queste entità non implementano opzioni legali disponibili.
  5. Informazioni che consentano l'identificazione di cui due punti precedenti persone. L'elenco comprende il numero di azioni possedute da loro.
  6. codice internazionale di identificazione del soggetto di eseguire la registrazione dei diritti di strumenti finanziari di organizzazioni e individui di cui al par. 3-4, tra cui supporto candidato estera e di una società estera che ha il diritto di fare le regole di transizione e contabili.
  7. dati relativi a persone non in grado di fornire informazioni per la formazione della graduatoria, così come il numero di titoli per i quali è stata ottenuta alcuna informazione.
  8. Informazioni sul numero di strumenti finanziari, che sono incluse nei conti di soggetti non identificati.

conclusione

Il cancelliere può richiedere alle persone giuridiche registrate, e conti di deposito – di depositanti se agiscono come candidati (anche esteri), la fornitura di informazioni per costruire le liste per una data specifica per la preparazione della richiesta di cui sopra. La persona che ha aperto il conto, deve fornire le informazioni necessarie per l'inventario. Il soggetto di attuare il diritto su strumenti finanziari per conto di altri partecipanti, su richiesta dei record del registro o mantenere depositario, deve inviare i dati richiesti per generare l'elenco dei proprietari.